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美國法院裁定中興通信合規過關 合規專家王智勇談中國企業合規義務邊界
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美國法院裁定中興通信合規過關 合規專家王智勇談中國企業合規義務邊界

  • 分類:媒體報道
  • 作者:
  • 來源:
  • 發布時間:2022-05-19 15:56
  • 訪問量:
  • 66.4K

【概要描述】合規專家王智勇就“美國法院裁定中興通信合規過關 ”談中國企業合規義務邊界

美國法院裁定中興通信合規過關 合規專家王智勇談中國企業合規義務邊界

【概要描述】合規專家王智勇就“美國法院裁定中興通信合規過關 ”談中國企業合規義務邊界

  • 分類:媒體報道
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  • 發布時間:2022-05-19 15:56
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3月23日,根據中興通訊發布的公告,公司于美國時間22日收到法院判決,裁定不予撤銷中興通訊的“緩刑期”(即“緩刑期”將于原定的2022年3月22日『美國時間』屆滿)且不附加任何處罰,并確認監察官任期將于原定的2022年3月22日(美國時間)結束。對此,中興方面強調,“公司致力于打造全球一流合規的企業,堅持將合規視為戰略發展的基石和經營的底線。遵守業務所在國適用的法律法規,全面開展合規體系建設.。”

這看似是一個偉大的勝利,勝利背后卻是中興通信付出了五大沉重代價:10億美元的罰款、4億美元交由第三方保管、開除4名高級管理人員、對中興通訊35人進行處罰、美方指派獨立監察官對中興通訊進行監管。在付出沉重代價后,通過加強合規管理中興通信用了5年時間終于對美國交付了及格的合規答卷。

其實,中國的企業在大規模的開展合規管理工作時,由于沒有確立合規邊界,總會造成合規管理工作無限蔓延,且無法快速形成成效。企業普遍將合規定義為要合乎外部法律監管要求和公司內部規章制度,但這一定義其實是存在邏輯錯誤的。因為外部法律監管和公司內部制度本身處于不同的效力層級。外部法律監管的合規要求是法定義務,違規必然要承擔法律責任。例如,公司某一事項的開展由于不符合外部法律監管要求,其帶來的違規后果有可能是刑事責任、喪失經營資格、產生巨額經濟處罰,對公司而言是毀滅性的災難。而公司的內部規章制度是約定義務,違規承擔的是違約責任,法律法規或行業監管與企業內部制度的效力層級明顯不同。

同時,法律法規、行業監管和標準監管往往是對經營或運營主體的合規監管體系,而企業內部的管理制度是合規管理落地體系,這兩個體系處于不同的管理層級,因此不能夠把遵循外部法律法規、行業監管和遵守內部制度等同為一個合規管理層級。

溯本清源,從西方成熟的合規管理體系我們可以洞察到,合規管理的邊界就是要遵守法律法規(部門規章)規定的法定義務,合規管理工作的開展就是圍繞著如何識別、收集法定合規事項和合規義務,在企業運營過程中如何遵守法定義務,這才是合規管理的核心工作。因此,根據企業自身的特點全面梳理外部法定合規義務,形成合規義務清單,就是確立企業合規管理的義務邊界。在建立邊界后,我們就需要確定合規義務的執行路線圖。例如,根據法定合規義務需要建立合規指引,建立合規管理組織、增減或修改制度、重新改造工作流程和標準、設置合規審核規范和審核節點等。

隨著中國法規執行監管日趨嚴格,違規處罰的案例也越來越多,例如對阿里的巨額處罰、倒賣原油的嚴重處罰等。中興通訊的違規代價已經足夠,中國的企業在合規的道路需要加速,加快建立合規義務清單,形成合規義務邊界是開展合規管理最重要的基礎。

梳理識別合規義務無疑具有巨大的工作量,尤其是隨著法律法規、行業監管的變化,合規義務也在動態變化。若想要及時地識別合規義務,就需要實時動態跟蹤法規變化,實時識別監管要求,動態更新合規義務清單。但這項工作對于企業合規管理部門而言人力成本和時間成本巨大,幾乎是不可能完成的任務。利好的是,國內法律科技領軍企業道本科技公司已經推出合規義務知識圖譜大數據產品,開展合規管理的企業不用再從頭梳理全部的法律法規,利用道本科技的合規義務知識圖譜就可以快速生成合規義務報告。同時,產品可根據法律法規的變化實時提供與合規主體相匹配的合規義務更新報告服務,從而幫助用戶針對合規義務變量做合規管理落地。

 

 

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